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《股票业经记人维护暂行指定》（一下缩略词《暂行指定》）十九四条线指定，股票业经记人应有在本指定十九一部指定和股票业集团代理权的规模内执业资格，不许有列举情形：（一）替合作方申请办理银行卡开具、管它、转换，股票业买入、转让还本金存取、划转、查寻等事项；……（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

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